Anil Ambani i inni ukarani grzywną w wysokości 624 crore rupii przez Sebi za przywłaszczenie funduszy
MUMBAI: Regulator rynku Sebi zakazał ADAG przewodniczący Anil Ambaniwraz z 24 podmiotami z nim powiązanymi z rynku papierów wartościowych na okres pięciu lat i nałożono na niego łączną grzywnę w wysokości 624 milionów rupii za przywłaszczenie środków z jego grupy kapitałowej Finanse domowe Reliance. Ambani, Amit Bapna, Ravindra Sudhalkar i Pinkesh R Shah (wszyscy byli dyrektorzy naczelni RHFL) otrzymali również pięcioletni zakaz współpracy z jakąkolwiek notowaną jednostką.
„Z przewagą prawdopodobieństwa można stwierdzić, że mózgiem oszustwa jest prezes ADAG – Anil Ambani. Oczywiste jest również, że (Bapna, Sudhalkar i Shah), kluczowi pracownicy kierowniczy firmy, odegrali aktywną rolę w przeprowadzeniu oszustwa” – zauważył Sebi.
Liczący 222 strony raport z dochodzenia Sebi szczegółowo opisuje, w jaki sposób Ambani i trzej byli dyrektorzy pożyczyli duże sumy pieniędzy różnym podmiotom powiązanym z Anil D Ambani Group (ADAG), które nigdy nie zostały zwrócone.
Śledztwo Sebi, które jest następstwem tymczasowych wytycznych wydanych 11 lutego 2022 r., kończy działania regulacyjne w tej sprawie. Raport opiera się również na obserwacjach PwC (byłego audytora ustawowego RHFL) i Grant Thornton (audytora sądowego wyznaczonego przez Bank of Baroda, bank wiodący konsorcjum kredytodawców RHFL).
Na początku tego roku Krajowy Urząd Nadzoru Finansowego, organ nadzorujący audytorów i firmy audytorskie dużych i notowanych na giełdzie spółek, zakazał prowadzenia działalności biegłym księgowym dwóch spółek powiązanych z Reliance Capital i nałożył karę, szczegółowo opisując w jaki sposób środki finansowe zostały przywłaszczone, a audytorzy nie wywiązali się ze swoich obowiązków.
Śledztwo Sebi w sprawie RHFL dotyczyło głównie działalności spółki w latach 2016-17 do 2018-19. Raport organu regulacyjnego opierał się również na obserwacjach PwC (byłego audytora ustawowego RHFL) i Grant Thornton (biegłego rewidenta wyznaczonego przez Bank of Baroda, bank wiodący konsorcjum kredytodawców RHFL).
Ambani i jego wspólnicy korzystali z produktu pożyczkowego o nazwie pożyczki kapitału obrotowego ogólnego przeznaczenia (pożyczki GPC), aby przekazać fundusze kilku podmiotom bez przestrzegania właściwych norm pożyczkowych. Między FY18 a FY19 pożyczki GPC udzielone przez RHFL wzrosły prawie 9-krotnie: z 900 crore rupii do 7900 crore rupii, Sebi zacytował list PwC do kierownictwa RHFL.
W liście PwC wspomniano również, że kilku z tych pożyczkobiorców miało ograniczony lub żaden dochód, ujemną lub ograniczoną wartość netto, nie prowadziło żadnej innej działalności poza udzielaniem pożyczek od RHFL itp. W liście wskazano również, że niektórzy z tych pożyczkobiorców zostali zarejestrowani na krótko przed wypłatą pożyczek przez RHFL. A „w niektórych przypadkach ustalono, że daty zatwierdzenia pożyczki przypadały na tę samą datę, co data złożenia wniosku o pożyczkę lub nawet przed datami wniosków złożonych przez tych pożyczkobiorców”.
PwC zwróciło również uwagę kierownictwu RHFL, że niektórzy pożyczkobiorcy mieli adresy domen e-mail Reliance ADA Group, nazwa marki „Reliance” pojawiała się w nazwie firmy pożyczkobiorcy, dyrektorzy takich firm byli pracownikami Reliance ADA Group, a wiele firm pożyczkobiorców miało ten sam adres rejestrowy. Audytor zapytał, dlaczego te firmy nie powinny być klasyfikowane jako firmy grupy.
Niedługo potem firma PwC zrezygnowała z funkcji audytora ustawowego RHFL, poinformowała o swojej decyzji ministerstwo spraw korporacyjnych i Sebi.
W swoich raportach z audytu śledczego Grant Thornton wskazał, że z około 14 578 crore rupii, które RHFL wypłaciło różnym podmiotom w formie pożyczek GPC, około 12 488 crore rupii trafiło do 47 podmiotów, co do których podejrzewano, że są powiązane z ADAG Group. Z czasem niektóre z tych pożyczek trafiły z powrotem do tych powiązanych podmiotów, często wykorzystywanych do ciągłego odnawiania pożyczek. W te operacje zaangażowanych było kilka spółek grupy, w tym Reliance Capital (spółka holdingowa RHFL), Reliance Commercial Finance, Reliance Infrastructure, Reliance Big Entertainment, Reliance Broadcast Network i inne.
Audytorzy śledczy nie byli w stanie prześledzić końcowego wykorzystania pożyczek wynoszących łącznie około 1935 crore rupii „z powodu ograniczeń informacyjnych”, zauważono w raporcie SEBI. Regulator jest w trakcie kwantyfikacji nielegalnych zysków z tej oszukańczej operacji i „działania mogą zostać wszczęte zgodnie z prawem”, stwierdzono w zarządzeniu. Ambani i 24 powiązane podmioty mają 45 dni na zapłatę kary.
„Z przewagą prawdopodobieństwa można stwierdzić, że mózgiem oszustwa jest prezes ADAG – Anil Ambani. Oczywiste jest również, że (Bapna, Sudhalkar i Shah), kluczowi pracownicy kierowniczy firmy, odegrali aktywną rolę w przeprowadzeniu oszustwa” – zauważył Sebi.
Liczący 222 strony raport z dochodzenia Sebi szczegółowo opisuje, w jaki sposób Ambani i trzej byli dyrektorzy pożyczyli duże sumy pieniędzy różnym podmiotom powiązanym z Anil D Ambani Group (ADAG), które nigdy nie zostały zwrócone.
Śledztwo Sebi, które jest następstwem tymczasowych wytycznych wydanych 11 lutego 2022 r., kończy działania regulacyjne w tej sprawie. Raport opiera się również na obserwacjach PwC (byłego audytora ustawowego RHFL) i Grant Thornton (audytora sądowego wyznaczonego przez Bank of Baroda, bank wiodący konsorcjum kredytodawców RHFL).
Na początku tego roku Krajowy Urząd Nadzoru Finansowego, organ nadzorujący audytorów i firmy audytorskie dużych i notowanych na giełdzie spółek, zakazał prowadzenia działalności biegłym księgowym dwóch spółek powiązanych z Reliance Capital i nałożył karę, szczegółowo opisując w jaki sposób środki finansowe zostały przywłaszczone, a audytorzy nie wywiązali się ze swoich obowiązków.
Śledztwo Sebi w sprawie RHFL dotyczyło głównie działalności spółki w latach 2016-17 do 2018-19. Raport organu regulacyjnego opierał się również na obserwacjach PwC (byłego audytora ustawowego RHFL) i Grant Thornton (biegłego rewidenta wyznaczonego przez Bank of Baroda, bank wiodący konsorcjum kredytodawców RHFL).
Ambani i jego wspólnicy korzystali z produktu pożyczkowego o nazwie pożyczki kapitału obrotowego ogólnego przeznaczenia (pożyczki GPC), aby przekazać fundusze kilku podmiotom bez przestrzegania właściwych norm pożyczkowych. Między FY18 a FY19 pożyczki GPC udzielone przez RHFL wzrosły prawie 9-krotnie: z 900 crore rupii do 7900 crore rupii, Sebi zacytował list PwC do kierownictwa RHFL.
W liście PwC wspomniano również, że kilku z tych pożyczkobiorców miało ograniczony lub żaden dochód, ujemną lub ograniczoną wartość netto, nie prowadziło żadnej innej działalności poza udzielaniem pożyczek od RHFL itp. W liście wskazano również, że niektórzy z tych pożyczkobiorców zostali zarejestrowani na krótko przed wypłatą pożyczek przez RHFL. A „w niektórych przypadkach ustalono, że daty zatwierdzenia pożyczki przypadały na tę samą datę, co data złożenia wniosku o pożyczkę lub nawet przed datami wniosków złożonych przez tych pożyczkobiorców”.
PwC zwróciło również uwagę kierownictwu RHFL, że niektórzy pożyczkobiorcy mieli adresy domen e-mail Reliance ADA Group, nazwa marki „Reliance” pojawiała się w nazwie firmy pożyczkobiorcy, dyrektorzy takich firm byli pracownikami Reliance ADA Group, a wiele firm pożyczkobiorców miało ten sam adres rejestrowy. Audytor zapytał, dlaczego te firmy nie powinny być klasyfikowane jako firmy grupy.
Niedługo potem firma PwC zrezygnowała z funkcji audytora ustawowego RHFL, poinformowała o swojej decyzji ministerstwo spraw korporacyjnych i Sebi.
W swoich raportach z audytu śledczego Grant Thornton wskazał, że z około 14 578 crore rupii, które RHFL wypłaciło różnym podmiotom w formie pożyczek GPC, około 12 488 crore rupii trafiło do 47 podmiotów, co do których podejrzewano, że są powiązane z ADAG Group. Z czasem niektóre z tych pożyczek trafiły z powrotem do tych powiązanych podmiotów, często wykorzystywanych do ciągłego odnawiania pożyczek. W te operacje zaangażowanych było kilka spółek grupy, w tym Reliance Capital (spółka holdingowa RHFL), Reliance Commercial Finance, Reliance Infrastructure, Reliance Big Entertainment, Reliance Broadcast Network i inne.
Audytorzy śledczy nie byli w stanie prześledzić końcowego wykorzystania pożyczek wynoszących łącznie około 1935 crore rupii „z powodu ograniczeń informacyjnych”, zauważono w raporcie SEBI. Regulator jest w trakcie kwantyfikacji nielegalnych zysków z tej oszukańczej operacji i „działania mogą zostać wszczęte zgodnie z prawem”, stwierdzono w zarządzeniu. Ambani i 24 powiązane podmioty mają 45 dni na zapłatę kary.
