KNF wpisała nowe podmioty na listę ostrzeżeń publicznych
Komisja Nadzoru Finansowego wpisała na listę ostrzeżeń publicznych nowe podmioty: Prime Oakmont, TigersFM , Direct Financial Services Poland sp. z o.o. sp. k., Amethyst UE sp. z o.o., Lamelle Financial Consultants Limited i Marketrip – poinformowała w piątek Komisja Nadzoru Finansowego.
Sukces, zagrożenie i „gigantyczna szansa”. Szef KNF o polskim sektorze finansowym
Sektor finansowy dobrze przeszedł test warunków skrajnych – powiedział w poniedziałek szef KNF Jacek Jastrzębski. Wskazał jednak, że zacieśnianie…
zobacz więcej
Jak przekazano w piątkowym komunikacie, KNF na listę ostrzeżeń publicznych wpisała sześć podmiotów.
W przypadku firmy Prime Oakmont oraz TigersFM, prowadzących działalność za pośrednictwem strony internetowej, Urząd KNF skierował do Prokuratury Okręgowej w Warszawie zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia).
Kolejne podmioty umieszczone w piątek na liście ostrzeżeń KNF to Direct Financial Services Poland sp. z o.o. sp. k. z siedzibą Warszawie. W jej przypadku postępowanie prowadzi Prokuratura Rejonowa Warszawa-Ochota. Chodzi o zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w art. 89 ust. 1 pkt 1 ustawy o dystrybucji ubezpieczeń.
Na listę ostrzeżeń publicznych wpisano ponadto Amethyst UE sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu. Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w art. 150 ust. 1 w zw. z art. 117f ust. 2 ustawy o usługach płatniczych (nieuprawniona działalność w zakresie świadczenia usług płatniczych lub w zakresie wydawania pieniądza elektronicznego) oraz z art. 171 ust. 2 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF) zostało skierowane przez Urząd KNF do Prokuratury Rejonowej dla Wrocławia Stare Miasto.
KNF: Sześć nowych spółek na liście ostrzeżeń publicznych
Na listę ostrzeżeń publicznych wpisano sześć nowych podmiotów obracających bez należytego zezwolenia instrumentami finansowymi, a także…
zobacz więcej
Inny podmiot na liście to Lamelle Financial Consultants Limited z siedzibą w Wielkiej Brytanii, który prowadzi działalność za pośrednictwem platformy inwestycyjnej (nazwa handlowa: „Lamelle Financial”) funkcjonującej pod adresem: www.lamellefinancialconsultants.com. W jego przypadku zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 i 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia) zostało skierowane przez Urząd KNF do Prokuratury Okręgowej w Warszawie.
Również do prokuratury okręgowej w stolicy Urząd KNF skierował zawiadomienie wobec Marketrip (prowadzącej platformę inwestycyjną oraz stronę internetową. Chodzi o zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia).
Prowadzona przez Komisję Nadzoru Finansowego lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których KNF zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.
Pełna lista ostrzeżeń publicznych KNF dostępna jest na stronie tej instytucji.
pap
