Indyjski regulator rynku, Securities and Exchange Board of India (Sebi), wydał w piątek nakaz zakazujący zbiegłemu biznesmenowi Vijayowi Mallyi dostępu do rynku papierów wartościowych przez trzy lata. Działanie to nastąpiło po ustaleniu, że Mallya kierował fundusze na indyjski rynek papierów wartościowych za pośrednictwem skomplikowanych transakcji mających na celu ukrycie jego tożsamości.

Według Anithy Anoop, dyrektor generalnej Sebi, Mallya, były szef United Breweries i większościowy udziałowiec United Spirits Ltd (USL), zorganizował schemat pośredniego handlu akcjami swoich własnych firm. Transakcje były realizowane za pośrednictwem rachunków bankowych w UBS AG London, wykorzystując metodę Foreign Institutional Investment (FII).

Zdobądź szybką gotówkę w kilka minut!

Najlepsza pożyczka osobista przy najniższych stopach procentowych

Aplikuj natychmiast

„Tego rodzaju działania są nie tylko oszukańcze i zwodnicze, ale stanowią również zagrożenie dla integralności rynku papierów wartościowych” – czytamy w zarządzeniu SEBI.

Przeczytaj to | Sebi nakazuje NSE przegląd transakcji pomiędzy Linde Indie i Praxair India pośród skarg akcjonariuszy

Nie jest to pierwsza sankcja nałożona na Mallyę; wcześniej Sebi zakazał mu dostępu do rynku papierów wartościowych przez trzy lata, począwszy od 1 czerwca 2018 r., za manipulowanie działaniami i niewłaściwe transakcje dotyczące akcji USL.

W piątkowym zarządzeniu Sebi podkreślił, że Mallya był zamieszany w działania manipulacyjne i oszukańcze oraz stosował nieuczciwe praktyki handlowe, co stanowiło naruszenie przepisów dotyczących papierów wartościowych. Spowodowało to, że regulator przedłużył zakaz rynkowy na kolejne trzy lata.

Organ regulacyjny wszczął dochodzenie z własnej inicjatywy na podstawie informacji z Financial Services Authority (FSA). Dochodzenie wykazało, że Mallya używał Matterhorn Ventures, zarejestrowanego subkonta FII — Matterhorn Advisory Singapore Pte Ltd — do pośredniego handlu akcjami spółek z jego grupy, Herbertsons i USL, w Indiach. Środki były kierowane przez różne konta beneficjentów w UBS, a następnie przekazywane na indyjski rynek papierów wartościowych.

Więcej tutaj | Ponieważ Sebi ostro krytykuje spekulacyjne transakcje, inwestorzy zwracają się ku innym opcjom

Nakaz Sebi podkreślił, że Mallya był ostatecznym beneficjentem wielu kont, w tym Bayside, Suncoast i Birchwood. Podmioty te przekazały łącznie 6,15 mln USD Venture New Holding Ltd, którego właścicielem był również Mallya. Środki te zostały natychmiast wykorzystane do zakupu akcji Herbertsons. Po połączeniu Herbertsons z USL, Matterhorn Ventures otrzymało 633 333 akcji USL w zamian za 950 000 akcji Herbertsons, przy współczynniku wymiany 2:3, w 2006 r.

Anoop z Sebi zauważył, że nadużywanie przez Mallyę przepisów FII było szkodliwe dla inwestorów.

Przeczytaj także | Mint Explainer: Najnowsza salwa Hindenburga przeciwko Sebi i Adani — oraz Kotak

„Uważam, że wspomniane działania Mallyi polegające na nadużywaniu ram przepisów FII i obrocie papierami wartościowymi spółek notowanych na giełdzie z jego grupy spółek w Indiach, pośrednio, w sposób oszukańczy i przy użyciu manipulacyjnej i zwodniczej sztuczki, a tym samym na kupnie i sprzedaży papierów wartościowych Herbertsons/USL, wyraźnie zaszkodziły inwestorom jako całości i miały na celu oszukanie uczestników rynku z naruszeniem przepisów PFUTP i ustawy SEBI” – czytamy w nakazie.