Indyjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEBI) nałożyła karę w wysokości 624 milionów rupii na 27 osób i podmiotów, w tym prezesa Reliance Group Anila Ambaniego, jego firmy z grupy i ich byłych dyrektorów, za rzekome wyprowadzanie środków z Reliance Home Finance (RHFL).

Sebi zakazał również Anilowi ​​Ambani i 24 innym osobom dostępu do rynku papierów wartościowych. Indywidualnym podmiotom zakazano również zajmowania kluczowych stanowisk w jakiejkolwiek notowanej firmie lub jej podmiotach stowarzyszonych przez pięć lat. Kara nałożona na Ambani wynosi 25 crore rupii.

Grupa kierowana przez Anila Ambaniego odmówiła komentarza w sprawie zarządzenia SEBI wydanego w czwartek wieczorem. Regulator rynku zauważył, że Ambani zaprojektował oszukańczy schemat, aby wyprowadzić fundusze RHFL, udzielając pożyczek podmiotom powiązanym z promotorami, które działały jako kanały do ​​przekierowania pieniędzy.

Sprawa dotyczy ogólnych pożyczek kapitału obrotowego (GPCL) wypłaconych przez RHFL w latach 2018–2019. Organ regulacyjny stwierdził kilka nieprawidłowości, naruszeń i zaniedbań w zakresie ujawniania informacji w RHFL. Pożyczki udzielone przez RHFL wzrosły znacząco do 8670 crore rupii w latach 2018–2019 z 3742 crore rupii w latach 2017–2018.

Zgodnie z zarządzeniem SEBI całkowita kwota należności oczekującej na zapłatę przez RHFL wynosiła 6931 crore rupii.

W wyniku zaostrzenia zasad SEBI, kilka notowanych na giełdzie akcji grupy ADAG osiągnęło dolne limity obrotu wynoszące 5 proc.

Nakaz ten jest następstwem tymczasowego nakazu z wezwaniem do przedstawienia dowodów wydanego przez Sebi w lutym 2022 r.

Podczas przesłuchania prowadzonego przez Sebiego Ambani stwierdził, że nie brał udziału w codziennym zarządzaniu RHFL i nie piastował żadnego stanowiska w RHFL.

Stwierdził również, że RHFL podlega regulacjom National Housing Bank (NHB) i Reserve Bank of India (RBI) i że wszelkie obawy dotyczące działalności gospodarczej są przedmiotem zainteresowania tych organów regulacyjnych, a nie Sebi. Inni w swoich odpowiedziach stwierdzili, że Sebi wydało nakaz z „uprzednio przyjętym nastawieniem”.

„Fakty w tej sprawie są szczególnie niepokojące, ponieważ ujawniają całkowity rozpad zarządzania w dużej spółce giełdowej, najwyraźniej zorganizowany przez i/lub na zlecenie promotora, przy wsparciu pobłażliwego kluczowego personelu kierowniczego (KMP) spółki” – zauważył Ananth Narayan, pełnoetatowy członek Sebi, w postanowieniu liczącym ponad 200 stron.

Zauważył, że niektórzy dyrektorzy i członkowie kierownictwa nie zastosowali się do wytycznych zarządu dotyczących ograniczenia udzielania pożyczek podmiotom korporacyjnym, w wyniku czego „systematycznie pozbawiali spółkę aktywów/funduszy” zgodnie z instrukcjami Ambaniego.

Oprócz dochodzeń przeprowadzonych przez SEBI, uchybienia te potwierdziły również raporty niezależnych audytorów PwC i Grant Thornton.

Ostatnie zarządzenie Sebi jest kontynuacją poprzedniego zarządzenia wydanego przez National Financial Reporting Authority (NFRA) w kwietniu, do którego regulator skierował sprawę. NFRA odnotowała niedociągnięcia ze strony audytorów w badaniu wypłat pożyczek RHFL dla finansowo słabych firm bez odpowiedniego uzasadnienia biznesowego, przy czym środki były kierowane do innych podmiotów grupy.

Na początku 2019 r. audytor PwC zwrócił uwagę na obawy dotyczące ujemnej wartości netto pożyczkobiorców, zerowych przychodów lub zysków, braku aktywności gospodarczej firm pożyczkowych, niskiego kapitału własnego, udzielania pożyczek firmom z grupy oraz zakładania spółek tuż przed wypłatą pożyczek.

Wyniki niekorzystne

Pożyczkobiorcy związani ze spółkami grupy Anil Ambani

Pożyczki udzielane podmiotom o słabej kondycji finansowej

Brak odpowiedniej dokumentacji, brak należytej staranności, odwrócenie spłaty pożyczki

Wypłata pożyczki w tym samym dniu, w którym złożono wniosek

Ponad 6931 crore rupii oczekuje na otrzymanie przez RHFL

Pierwsze wydanie: 23 sierpnia 2024 | 19:14 IST