W zeszłym tygodniu Komisja nadal koncentrowała się na aktywach kryptograficznych. wpłynęły dwa nowe pozwy. Jeden koncentrował się na wymianie kryptowalut, pozornie nowym temacie w tej dziedzinie. Drugi dotyczył oferty kryptowalut, bardziej tradycyjnego obszaru. Również w mieszance spraw w zeszłym tygodniu była sprawa wykorzystywania informacji poufnych, działanie oparte na manipulacji i oszustwo polegające na oferowaniu.

Bądź ostrożny; bądź bezpieczny w tym tygodniu.

SEK

Konferencja: W dniu 10 maja 2023 r. (tutaj) Komisja zorganizuje konferencję dotyczącą ujawniania informacji na temat miejskich papierów wartościowych.

Sygnaliści: Komisja przyznała w zeszłym tygodniu 2,5 miliona dolarów dwóm demaskatorom, zgodnie z komunikatem z 30 marca 2023 r.

Egzekucja SEC – złożone i rozstrzygnięte działania

Statystyka: W zeszłym tygodniu SEC złożyła 5 cywilnych spraw o wydanie nakazu i 1 postępowanie administracyjne, z wyłączeniem 12j i postępowań towarzyszących, a także tych, w których dochodzi do konfliktów dla autora (które są liczone łącznie).

Wykorzystywanie informacji poufnych: SEC v. Wygowski, Powództwo cywilne nr 2:23-cv-01810 (DNJ wniesione 30 marca 2023 r.) to powództwo, w którym jako oskarżeni występują odpowiednio Sean Wygovskv i Christopher Matthaei, były handlowiec w firmie Canadian Asset Management i były partner w amerykańskim brokerze- kupiec. Od maja 2021 r. do kwietnia tego samego roku pozwany Wygovsky otrzymał od pozwanego Matthaei informacje wewnętrzne dotyczące fuzji SPAC. Aby pomóc ukryć komunikację, często używano zaszyfrowanej aplikacji. W kwietniu 2021 r. pan Mathaei dowiedział się, że jego przyjaciel był przedmiotem niepowiązanego dochodzenia w sprawie oszustwa związanego z papierami wartościowymi, prowadzonego przez Komisję. Obaj mężczyźni postanowili przerwać swój plan. Po aresztowaniu pana Wygovsky’ego, oskarżony Mathaei wręczył mu 5000 dolarów w gotówce i pokazał saldo konta bankowego w wysokości około 2,5 miliona dolarów w gotówce, które obiecał mu przekazać w późniejszym terminie. Skarga dotyczy naruszenia art. 10 lit. b ustawy o giełdach. Sprawa jest w toku. Pozew parrel został złożony przez Biuro Prokuratora Generalnego Okręgu New Jersey.

Nieprofesjonalne zachowanie: w sprawie Spicera Jeffriesa spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, Admirał Proc. Akta nr 3-21353 (29 marca 2023 r.) to postępowanie, w którym jako respondentów wymienia się firmę audytorską i jednego z jej partnerów odpowiedzialnych za zlecenie, Seana Tafaro, CPA. W 2019 roku Respondenci zakończyli audyty dwóch funduszy prywatnych Doradcy Inwestycyjnego. Audyty przeprowadzane były z zachowaniem zasady powiernictwa. Kontrole nie zostały jednak przeprowadzone zgodnie z obowiązującymi normami. W szczególności partner odpowiedzialny za zlecenie Tafaro i firma nie zareagowali odpowiednio na znaczące ryzyka zidentyfikowane na etapie planowania badań, nie uzyskali wystarczających i odpowiednich dowodów badania na poparcie opinii ani nie dochowali należytej staranności. Rozstrzygając postępowanie, Kancelaria zobowiązała się do realizacji pewnych przedsięwzięć, w tym do zatrudnienia niezależnego konsultanta. Nakaz zarzuca niewłaściwe postępowanie zawodowe w rozumieniu zasady 102(e)(1)(ii). Ponadto firma została skrytykowana, a panu Tafaro odmówiono przywileju występowania przed Komisją lub wykonywania zawodu księgowego. Po roku może ubiegać się o ponowne przyjęcie.

Niezarejestrowany broker/giełda: SEC v. Beaxy cyfrowy, spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, Powództwo cywilne nr 23-cv-1962 (ND Ill. złożone 29 marca 2023 r.) to powództwo, w którym jako pozwani wymienia się: Beaxy, podmiot off-shore; Artak Hamazaspyan, założyciel i prezes Beaxy Digital; Windy Inc., która utrzymywała platformę Beaxy; Nicholas Murphy, współwłaściciel i współprezes Windy; Radolph Bay Abbott, współwłaściciel i współprezes Windy; Braverok Investments, LLC, firma świadcząca usługi animowania rynku dla kryptowalutowych papierów wartościowych; Windy Financial LLC; Future Financial LLC, firma, która świadczyła również usługi animowania rynku dla kryptowalutowych papierów wartościowych: oraz Brian Peterson. Począwszy od maja 2018 roku i kontynuując przez następny rok, Beaxy Digital i jej założyciel, pozwany Hamazaspyan, przeprowadzili niezarejestrowaną prywatną sprzedaż zabezpieczeń aktywów kryptograficznych o nazwie BXUY, zbierając ponad 8 milionów dolarów. W październiku 2019 r. pozwani Murphy i Abbot – każdy z nich będący urzędnikiem wysokiego szczebla Beaxy Digital – odkryli, że pozwany Hamazaspyan sprzeniewierzył aktywa inwestorów. Zaaranżowali jego oddzielenie od firmy i przejęli kontrolę. Oskarżeni Murphy i Abbott kontynuowali działania. Windy nadal nie zarejestrował się jako krajowa giełda papierów wartościowych. Windy nie zarejestrował się również jako broker ani agencja rozliczeniowa. Ponadto, począwszy od 2019 r., Windy Financial współpracował z Braverock Investments, Beaxy Digital i Future Financial (łącznie „Oskarżonymi z Braverock”) w celu świadczenia usług animowania rynku na rzecz Windy and Dragonchain, Inc., emitenta DRGN, aktywa kryptograficznego oferowanego za sprzedaż jako zabezpieczenie. Pozwany Peterson był właścicielem pozwanych Braverock. Skarga dotyczy naruszenia sekcji 17(a) ustawy o papierach wartościowych oraz sekcji 5, 10(b), 15(a) i 17(A) i (b) ustawy o giełdach. Sprawa jest w toku.

Sprzeniewierzenie: SEC v. moda, Powództwo cywilne nr 1:21-cv-10908 (D. Mass.) to wcześniej wniesione powództwo, w którym Sąd wydał ostateczny wyrok w sprawie pozwanej James K. Couture, zarejestrowanego doradcy inwestycyjnego. W skardze zarzucano, że pozwany brał udział w nieuczciwym programie przez okres dziesięciu lat, począwszy od 2019 r. Pozwany przekonał klientów do sprzedaży części posiadanych przez nich papierów wartościowych w celu sfinansowania dużych transferów pieniężnych do podmiotu kontrolowanego przez pozwanego. Część dochodów ze sprzedaży została następnie sprzeniewierzona. Kiedy klienci prosili o zwrot swoich środków, pozwany zabierał aktywa od swoich innych klientów doradczych, przekazując je za pośrednictwem sieci kont osób trzecich. Ostateczny wyrok zabrania oskarżonemu przyszłych naruszeń sekcji 10(b) ustawy o giełdach oraz sekcji 206(1) i (2) ustawy o doradcach. Komisja wcześniej zabroniła oskarżonemu prowadzenia działalności związanej z papierami wartościowymi i udziału w ofercie akcji groszowych. W równoległej sprawie karnej pozwany Couture przyznał się do dziesięciu zarzutów, w tym oszustwa doradcy inwestycyjnego. W styczniu oskarżona została skazana na 100 miesięcy więzienia i zapłatę 1.924.585 dolarów tytułem zadośćuczynienia. Widzieć Oświetlony. Rel. nr 25678 (28 marca 2023 r.).

Oferowanie oszustwa: SEC v. Perera, Powództwo cywilne nr 2:23-cv-02316 (EDNY 22 marca 2023 r.). Jako pozwani wymienieni są Surge Kamal Roshman Perera, od lat zatrudniony w branży maklerskiej i jedyny upoważniony podpisujący rachunki bankowe pozwanej Janues Capital Incorporated. Firma ta twierdziła, że ​​jest doradcą rynków kapitałowych. W ciągu około roku, począwszy od lutego 2022 r., pozwani zebrali miliony dolarów od jednego inwestora. Pozwany Perera przekonał inwestora, że ​​dzięki kontaktom z instytucjami Janues miał dostęp do niektórych zastrzeżonych papierów wartościowych po obniżonych cenach. Twierdził również, że ma zasadniczo niezawodną strategię handlową – opcje okrakiem. Ta technika handlu zapobiegła stratom, zgodnie z ofertą sprzedaży. Gwarantował również zwroty w wysokości co najmniej 9% i do 50%. W tym okresie pan Perera uzyskał od inwestora około 4,3 miliona dolarów. Nie wykorzystał jednak środków na zakup i zatrudnienie opcji straddles. Raczej sprzeniewierzył środki uzyskane od inwestora, kierując je na własne cele. Skarga dotyczy naruszenia sekcji 17(a) ustawy o papierach wartościowych, sekcji 10(b) ustawy o giełdach oraz sekcji 206(1) i (2) ustawy o doradcach. Sprawa jest w toku. Biuro prokuratora USA dla wschodniego dystryktu Nowego Jorku poinformowało o wniesieniu równoległych zarzutów karnych.

Oszustwa związane z aktywami kryptograficznymi: SEC v. Barksdale, Powództwo cywilne nr 1:22-cv-01933 (SDNY) to pozew wniesiony wcześniej, w którym pozwanymi zostali John i JonAtina Barksdale. Sąd wydał ostateczny wyrok 15 marca 2023 r. W skardze twierdzono, że pozwani zebrali miliony dolarów w okresie miesięcy, począwszy od czerwca 2017 r. Fundusze inwestorów zostały częściowo wygenerowane poprzez oszukańcze oferty papierów wartościowych aktywów kryptowalutowych o nazwie Ormeus Coin . Pozwani prowadzili również wielopoziomową firmę marketingową o nazwie Ormeus Global, za pośrednictwem której inwestorzy kupowali pakiety subskrypcji obejmujące monety Ormeus. Do sprzedaży monety wykorzystano pokazy drogowe. Oermeus Coin był wspierany przez największą na świecie operację wydobycia aktywów kryptograficznych. Wyrok wydany zaocznie zabrania przyszłych naruszeń sekcji 5 i 17(a) ustawy o papierach wartościowych oraz sekcji 10(b) ustawy o giełdach. Wyrok wymaga również zapłaty odszkodowania w wysokości 46 2597 463 USD na zasadzie solidarności, a także odsetek za przedawnienie w wysokości 10 044 822 USD oraz kary cywilnej w wysokości 23 148,73 USD. Widzieć Oświetlony. Rel. nr 25680 (30 marca 2023 r.).

Odpowiedniość: SEC przeciwko Sapere Wealth Kierownictwo, Powództwo cywilne nr 3:23-cv-00172 (WDNC złożone 22 marca 2023 r.) to powództwo, w którym jako pozwanych wymienia się doradcę inwestycyjnego i jego zleceniodawcę, Scotta Trease’a. Koncentruje się na rekomendacjach dotyczących nieodpowiednich inwestycji w 2018 i 2019 r. Na przykład w maju 2019 r. pozwani zalecili trzem klientom doradztwa inwestycyjnego zainwestowanie 7,3 mln USD w dwie ryzykowne alternatywne transakcje inwestycyjne. Pozwani błędnie uważali, że transakcje były zabezpieczone złotem. Inwestycje pochodziły od osoby, z którą pozwany Trease zaprzyjaźnił się w studium biblijnym. Następnie przedstawiono podobne możliwości. W jednym rekomendowanym przez pozwanych klient stracił 2,3 miliona dolarów. W innym przypadku klient zaryzykował 5 milionów dolarów. Ostatecznie inwestorowi udało się odzyskać środki. Zalecenia zostały sformułowane bez należytego zrozumienia inwestycji i pomimo sygnałów ostrzegawczych sugerujących, że inwestycja może nie być odpowiednia. W skardze zarzuca się naruszenie art. 206 ust. 2 ustawy o doradcach. Aby rozwiązać sprawę, pozwani wyrazili zgodę na wpis stałego nakazu na podstawie sekcji cytowanej w skardze, na pięcioletni nakaz nakazujący zatrzymanie konsultanta ds. rozesłać skargę w tej sprawie do swoich klientów Widzieć Oświetlony. Rel. nr 25681 (30 marca 2023 r.).

FinCEN

Analiza: Organ nadzoru finansowego ujawnił analizę trendów i wzorców biznesowych wiadomości e-mail w sektorze nieruchomości. Zgodnie z komunikatem z 30 marca 2023 r. (tutaj) poczta e-mail w sektorze nieruchomości w 2020 i 2021 r. nieproporcjonalnie odzwierciedlała zainfekowaną pocztę e-mail.

ESMA

Ogłoszenie: Regulator rynków europejskich wydał oświadczenie w sprawie zobowiązań w zakresie obrotu instrumentami pochodnymi. W szczególności, w związku ze zbliżającym się zamknięciem usług rozliczeniowych swapów ryzyka kredytowego ICE Clear Europe w dniu 27 października 2023 r., regulator wydał to oświadczenie, aby wspomóc uporządkowany proces w dniu 30 marca 2023 r. (tutaj).

Hongkong

Konsultacja: Komisja Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych Hongkongu przeprowadziła konsultacje w sprawie proponowanych przepisów uzupełniających dotyczących wdrożenia niecertyfikowanego rynku papierów wartościowych w Hongkongu. Ma dwa aspekty. Jeden koncentruje się na kwestiach operacyjnych i technicznych. Drugi koncentruje się na zasadach związanych z regulacją rejestrów akcyjnych, zgodnie z komunikatem z 27 marca 2023 r. (tutaj).

Singapur

Uwagi: Lim Cheng Khai, dyrektor wykonawczy, Financial Markets Development, Monetary Authority of Singapore, wygłosił uwagi zatytułowane The Next Key Driver in Private Markets na forum Private Debt Investor’s APAC Forum w dniu 29 marca 2023 r. (tutaj). Mówił o wyłaniającej się roli prywatnego kredytu w Azji.